Formación estratégica en compliance y gestión de riesgos corporativos
Desarrollamos competencias técnicas y cultura de integridad en su organización. Programas diseñados bajo estándares internacionales y el marco regulatorio venezolano para proteger la continuidad de su negocio.
Catálogo de cursos activos:
Nuestros programas integran las mejores prácticas y estándares globales en corporate compliance y buen gobierno corporativo : Normas ISO (37301, 31000, 31010, 37302, 37303, 37000, 37002, 37001, 37003, etc), Normas UNE 19601 y 19602, COSO III, Sentences Guidelines del DOJ, normativas prudenciales venezolanas LC/FT/FPADM, GAFI y normativa europea.
01
Bases fundamentales en Compliance corporativo
$125
Dota a los participantes de los conocimientos dogmáticos, normativos y metodológicos esenciales para comprender las áreas de cumplimiento corporativo.
Módulo I
- Evolución del compliance: de la autorregulación a los estándares internacionales
- El «Tone at the Top» y gobierno corporativo: roles de la Junta Directiva y la Alta Dirección
- Estatuto, autonomía, independencia y recursos del Oficial de Cumplimiento (Compliance Officer).
- Obligaciones legales vs. compromisos voluntarios.
Módulo II
- Contexto de la organización y determinación del alcance.
- Metodología para la identificación, análisis, valoración y matriz de riesgos de compliance
- Estructura documental: Código de Conducta y políticas transversales
- Controles operacionales: debida diligencia de contrapartes, socios de negocio y personal
- Estrategias de comunicación, formación continua y evaluación de la cultura de cumplimiento.
Módulo III
- Criterios internacionales de eficacia probatoria de los programas de cumplimiento
- El compliance en Venezuela
- Compliance regulatorio en Venezuela
- Casos de estudios
02
Los primeros 100 días de la función de cumplimiento
$145
Obtiene metodología estratégica, herramientas operativas y habilidades de negociación corporativa para liderar la función de cumplimento.
Módulo I
- Mapeo de partes interesadas (stakeholders) e identificación de aliados y detractores internos.
- Auditoría de la línea base legal: inventario de regulaciones aplicables, licencias y pasivos normativos.
- Evaluación de la independencia y recursos del área (líneas de reporte formal vs. informal).
- Elaboración de la matriz de partes interesadas y cuestionario de diagnóstico situacional.
Módulo II
- Identificación de áreas calientes (red flags operacionales y comerciales).
- Entrevistas clave con directores y gerencias de primera línea sin generar fricción.
- Formalización del Estatuto de la Función de Cumplimiento y facultades de veto/escalamiento.
- Redacción del Estatuto de Cumplimiento y presentación inicial ante el Comité de Auditoría / Junta Directiva
Módulo III
- Selección e implementación de 2 o 3 controles de alto impacto y bajo costo (ej. política de regalos, filtro de proveedores críticos).
- Revisión o activación del canal de consultas/denuncias de emergencia.
- Estrategia de comunicación: posicionar el compliance como habilitador de negocio y no como obstáculo.
- Diseño de un protocolo de debida diligencia exprés para terceros críticos
03
Gestión del riesgos penales
$80
Los participantes obtendrán la metodología, diseño, implementación y auditoría de un Sistema de Gestión de Compliance Penal, bajo UNE 19601.
Módulo I
- Dogmática de la responsabilidad penal de las personas jurídicas: presupuestos de imputación (administradores y subordinados)
- Estructura de Alto Nivel de la norma UNE 19601:2025 y articulación con ISO 37301.
- Requisitos de idoneidad y eficacia del modelo como causa de exención/atenuación probatoria.
- Estatuto, facultades autónomas de iniciativa y control del Órgano de Compliance Penal.
Módulo II
- Delimitación del catálogo de delitos atribuibles a la persona jurídica (corrupción, fraude, delitos fiscales, ambientales, informáticos).
- Identificación de actividades de riesgo por área operativa y comercial.
- Criterios de valoración del riesgo penal: probabilidad, impacto punitivo y daño reputacional.
- Elaboración de una matriz de riesgos penales para una empresa del sector privado.
Módulo III
- Controles financieros y no financieros: segregación de funciones, autorizaciones y trazabilidad del gasto.
- Procedimientos de debida diligencia sobre personal directivo, puestos clave y socios de negocio.
- El sistema disciplinario: proporcionalidad, tipificación de infracciones y garantías procesales.
- Protocolo de gestión de no conformidades penales y medidas de remediación.
04
Canales de denuncia o alerta
$160
Dota a los discentes de herramientas para eldiseño, implementación, operación y auditoría de sistemas de gestión de denuncias internas, bajo ISO 37002.
Módulo I
- Principios rectores: confianza, imparcialidad y protección.
- Ámbito de aplicación material y personal de la Directiva (UE) 2019/1937.
- Interacción con el deber de diligencia y gobernanza corporativa.
Módulo II
- Tipología de canales: internos, externos y revelación pública.
- Recepción, registro y trazabilidad segura de la información.
- Gestión de la denuncia anónima vs. confidencial.
- Cumplimiento en materia de protección de datos (RGPD) y secreto profesional.
Módulo III
- Definición legal de represalia y medidas prohibitivas.
- Inversión de la carga de la prueba y tutela judicial efectiva.
- Medidas de apoyo financiero, psicológico y asesoramiento legal al denunciante.
- Derechos de la persona afectada: presunción de inocencia y derecho a la defensa.
05
Gestión de riesgos de corrupción
$80
Diseño, implementación, evaluación y auditoría de un Sistema de Gestión Antisoborno, bajo el ISO 37001.
Módulo I
- Delimitación conceptual: Soborno (ISO 37001) vs. Corrupción amplia (fraude, malversación, tráfico de influencias).
- Tipología: soborno en sector público vs. sector privado; soborno directo e indirecto (intermediarios/agentes).
- Interacción con el marco legal internacional (FCPA, UKBA, OCDE) y local (Ley Contra la Corrupción).
- El rol y estatuto de la Función de Cumplimiento Antisoborno: autoridad, independencia y reporte al Órgano de Gobierno.
Módulo II
- Metodología de identificación de actividades expuestas: interacción con funcionarios públicos, licitaciones, permisología aduanera y comercial.
- Criterios de evaluación del riesgo: naturaleza de la transacción, sector geográfico y perfil del socio de negocio
- Establecimiento de objetivos antisoborno y planes de tratamiento de riesgos residuales.
- Levantamiento de la matriz de riesgos de soborno para transacciones comerciales y compras públicas.
- Procedimientos de debida diligencia (Due Diligence) reforzada: personal en posiciones clave, socios de negocio, agentes e intermediarios.
Módulo III
- Controles financieros: segregación de firmas, límites de aprobación de gastos, trazabilidad de cuentas bancarias y auditoría de desembolsos.
- Controles no financieros: compras, contrataciones, evaluación técnica y gestión de conflictos de interés.
- Políticas específicas: regalos, atenciones, hospitalidad, donaciones benéficas, patrocinios y pagos de facilitación.
- Redacción de cláusulas contractuales antisoborno y protocolo de revisión de intermediarios comerciales
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Programas in company para empresas
Diseñamos planes de formación exclusivos para Juntas Directivas, oficiales de cumplimiento, unidades de riesgos, gerentes, comités de auditoría y primera línea de defensa, adaptados al sector económico y perfil de riesgo de su entidad.
Beneficios clave:
- 01
Diagnóstico de necesidades de capacitación (DNC).
- 02
Modalidad flexible: In-house, híbrida o virtual sincrónica.
- 03
Trazabilidad y reportes de aprovechamiento para auditorías.